1.2. Выявление и оценка рисков в цепочке поставок минерального сырья

Первым этапом в комплексной проверке поставщиков минерального сырья является выявление индикаторов риска в цепочке поставок. Индикаторы риска указывают на потенциальные риски, связанные с добычей, транспортировкой и производством минерального сырья. Если при проведении первого этапа оценки индикаторы риска были выявлены, то проводится расширенная комплексная проверка поставщика для выявления, а также подтверждения наличия или отсутствия риска. В случае подтверждения наличия риска определяется его уровень и далее совместно с поставщиком разрабатываются мероприятия по управлению риском, после реализации которых принимается решение о дальнейшем взаимодействии с поставщиком.

Каждый этап проверки осуществляется с использованием специальных инструментов, описанных в следующем подразделе.

Выявление индикаторов наличия рисков в цепочке поставок минерального сырья

Согласно Системе, основным индикатором риска является факт происхождения или транзита минерального сырья через страны CAHRA, его добычи в странах с ограниченными запасами полезных ископаемых, а также любые финансовые и юридические связи контрагента с поставками из стран CAHRA. Кроме того, индикатором риска считается отсутствие формального подтверждения согласия поставщика с Кодексом или невозможность оценить степень соответствия поставщика Кодексу на основании предоставленных документов.

В процессе выявления индикаторов риска в «Норникеле» первично проводится идентификация поставщика, поставляемого им сырья и всех элементов цепочки поставок, а также оценка соответствия Кодексу.

При выявлении индикаторов риска Группа использует следующие инструменты:

• анкета «Знай своего поставщика»;
• анкета соответствия Кодексу;
• опросник отображения цепочек поставок;
• инструмент оценки CAHRA.

Анкета «Знай своего поставщика»

Для выявления индикаторов риска «Норникель» направляет поставщикам анкету «Знай своего поставщика». Помимо сбора актуальной информации о владельцах компании — поставщика минерального сырья, анкета «Знай своего поставщика» включает в себя следующие вопросы:

• характер основной деятельности контрагента и его географическая структура;
• поставляемое минеральное сырье;
• наличие применимых лицензий;
• ключевые поставщики контрагента;
• подход к управлению своей цепочкой поставок.

Анкета соответствия Кодексу

В процессе комплексной проверки поставщиков минерального сырья «Норникель» также определяет степень их соответствия Кодексу на основании заполненной поставщиком анкеты соответствия Кодексу и предоставленного пакета документов, подтверждающих степень соответствия.

Структура анкеты основана на требованиях Кодекса и позволяет определить текущий статус практик по устойчивому развитию поставщика, включая сферу ответственной цепочки поставок. По результатам анкетирования «Норникель» углубляет понимание своей цепочки поставок и развивает практики по устойчивому развитию у поставщиков.

Опросник отображения цепочек поставок

Данный инструмент представляет собой форму, которая заполняется для подробного отображения цепочки поставок минерального сырья, а именно прямых поставщиков и субпоставщиков Группы. Форма содержит текущую структуру поставок минерального сырья определенного предприятия дивизиона и детальную информацию об источниках сырья в разбивке по каждому поставщику. Данные, собранные в результате заполнения опросника отображения цепочки поставок, позволяют установить количество поставщиков, их принадлежность Группе, вид, объем и географический источник сырья, поставленного за выбранный период, а также возможные риски поставщика согласно Руководству ОЭСР.

Опросник помогает комплексно отобразить цепочку поставок минерального сырья и отследить потенциальные риски на ее этапах.

Инструмент оценки CAHRA

Инструмент оценки CAHRA рассматривает более 150 стран на предмет высокого уровня коррупции и легализации доходов, полученных преступным путем, политической нестабильности или репрессий, институциональной слабости, уровня безопасности, разрушения гражданской инфраструктуры и широкой распространенности насилия, нарушений прав человека и национального или международного права. Инструмент использует 12 индексов и показателей (в том числе рекомендованные RMI), чтобы определить, включена ли страна в CAHRA.

Оценка рисков в цепочке поставок минерального сырья

В случае выявления индикатора риска «Норникель» проводит расширенную рискориентированную комплексную проверку поставщика.

Внутренние стандарты «Норникеля» по проведению комплексных проверок поставщиков минерального сырья, разработанные с учетом Руководства ОЭСР, определяют следующий перечень потенциальных рисков, которые могут возникнуть на этапах цепочки поставок:

• серьезные нарушения прав человека, в том числе жестокое, негуманное и унизительное обращение, любые формы пыток и принудительного труда, наихудшие формы детского труда, другие грубые нарушения прав человека, военные преступления или иные серьезные нарушения международного гуманитарного права, преступления против человечности или геноцид;
• прямая или косвенная поддержка негосударственных вооруженных группировок;
• прямая или косвенная поддержка служб безопасности, осуществляющих незаконный контроль, обложение сборами или вымогательство в точках доступа к участкам добычи, транспортным маршрутам, местам торговли минеральным сырьем, а также в адрес поставщиков минерального сырья второго и выше уровня по отношению к «Норникелю»;
• мошенническое искажение фактов о происхождении полезных ископаемых или взяточничество в целях искажения или утаивания происхождения полезных ископаемых;
• легализация доходов, полученных преступным путем;
• неуплата налогов, сборов и роялти, причитающихся государству.

В случае выявления и подтверждения наличия риска определяется его уровень и далее совместно с поставщиком разрабатывается план по управлению риском. В отдельных случаях при подтверждении риска, неприемлемого для Группы, взаимодействие с поставщиком может быть пересмотрено.

Кроме того, «Норникель» проводит мониторинг поставщиков, в отношении которых была проведена расширенная комплексная проверка цепочек поставок (ранее у этих поставщиков были выявлены индикаторы риска). Процедура мониторинга включает в себя сбор данных о деятельности поставщика и при необходимости проведение аудитов, в том числе на месте фактической добычи, транспортировки и переработки минерального сырья.

Для расширенной комплексной проверки в «Норникеле» были разработаны специальные инструменты и процессы на основе практик отрасли с учетом их применимости в Российской Федерации:

• инструмент оценки риска поставщика;
• сбор информации из общедоступных источников;
• проверки и аудиты, проводимые сторонними организациями по заказу Компании.

Инструмент оценки риска поставщика

Расширенная комплексная проверка включает в себя проверку поставщика на предмет наличия и уровня рисков. При формировании рискориентированного подхода Системы за основу были взяты риски, перечисленные в Руководстве ОЭСР.

Такая оценка проводится с использованием инструмента оценки риска поставщика. Он содержит перечень рисков и критерии их оценки, на основании которых делается заключение об уровне риска. Это необходимо для разработки и принятия мер по управлению рисками.

Сбор информации из общедоступных источников

В целях получения более подробной информации о поставщике организуется сбор данных о его деятельности посредством анализа информации из открытых источников. Для этого дополнительно изучаются аудиторские отчеты и отчеты общественных организаций и государственных органов о деятельности поставщика, а также отраслевые публикации, новостные материалы и информация контрагентов. Помимо изучения документальных материалов, Компания взаимодействует с представителями местных сообществ и организаций.

Проведение независимых проверок поставщика

Для изучения фактических условий добычи, транспортировки, переработки и экспорта на предприятиях поставщика «Норникель» может инициировать проведение независимой проверки с привлечением сторонних организаций. Проверка действий поставщика проводится для выявления и оценки неблагоприятных последствий, которые реализуются при потенциальном или фактическом наступлении риска.

Регулярность проведения оценки рисков

В связи с изменениями геополитической ситуации и для своевременной актуализации требований к контрагентам оценка рисков поставщиков минерального сырья, как и проверка территориальной принадлежности на предмет вхождения в список CAHRA, проводится ежегодно или при возникновении существенных изменений в цепочке поставок.

Дивизионы отвечают за формирование внутренней отчетности о проведенных комплексных проверках цепочек поставок минерального сырья, включая результаты оценки и управления рисками. Департамент устойчивого развития Главного офиса формирует отчет о комплексной проверке и мониторинге на уровне всей Группы.

Комплексные проверки поставщиков, проведенные в 2024 году

Система комплексной проверки цепочки поставок минерального сырья «Норникеля» включает в себя проверку всех поставщиков — как внутренних, так и внешних Внешние поставщики — поставщики, не входящие в Группу.. Особенность структуры цепочки поставок минерального сырья Группы заключается в том, что большинство поставщиков являются внутренними, то есть входят в Группу.

В 2024 году на предприятиях Норильской и Кольской площадок Заполярного дивизиона были проведены комплексные проверки 12 поставщиков минерального сырья Производственное предприятие Забайкальского дивизиона не имеет поставщиков минерального сырья, в связи с чем комплексные проверки поставщиков минерального сырья на предприятии не проводились., в том числе четырех внешних поставщиков. Среди внешних поставщиков проверку прошли два поставщика, предоставляющие услуги транспортировки, один поставщик, занимающийся добычей сырья, и один поставщик, выполняющий операции по переработке (дроблению) сырья.